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证监会从严监管中介 去年来共立案调查28家

2018-01-07 21:00:50  来源:绥化资讯网 阅读:532  

证监会从严监管中介 去年来共立案调查28家

  统计数据显示,截至01月07日,上周(01月07日至01月07日)两市共有89家上市公司接受机构调研,这一数据与前一周相比变化不大,“资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行,观察发现,上周,机构调研密切关注家电、家庭装饰等行业上市公司,年终之际,业绩优异、确定性强的行业及上市公司受到市场的关注,2018年以来,证监会对28家证券中介机构立案调查,涉及证券公司7家、会计师事务所9家、资产评估机构7家、律师事务所5家,与前一周数据相比,上周机构调研上市公司的数量有所增加,但是变化并不明显。

  针对执业程序“走过场”、执业报告“量身定做”等5类典型违法行为,证监会于2018年01月专门部署专项执法行动,集中查处6家审计、评估机构,形成有效震慑,具体来看,以化工原料行业上市公司云南能投为例,财汇大数据终端资料显示,公司在01月07日接受了国信证券、招商证券、中信建投、华融证券、广发证券、中信证券、渤海证券、云南汇誉投资的联合调研,常德鹏表示,这些案件显示,证券中介机构未勤勉尽责的行为集中表现为:一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,获取的资料证据不充分、不适当,底稿记录不完整,倒签报告日期,甚至在检查调查期间伪造、篡改文件和资料,上周,参与上市公司调研的机构中,华创证券、中信证券、东北证券、中信证券、长江证券、华泰证券、方正证券、国泰君安等券商调研次数较多,重点关注的个股有华峰氨纶、润和软件、佛山照明、云南能投、三雄极光等。

  三是对重大会计处理的合规性、评估结论的合理性、意见的明确性缺乏合理判断,形成的专业意见背离执业基本准则或明显错漏,此外,上海方御投资管理有限公司、西藏合众易晟投资管理有限责任公司、上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)、上海尚近投资管理合伙企业(有限合伙)等私募机构,在上周重点调研了佛山照明、三雄极光、好莱客、丽珠集团、华峰氨纶等公司,他进一步表示,证券中介机构是资本市场治理的重要力量,要严格履行核查验证、专业把关的法定职责,进一步发挥好资本市场“看门人”作用,南方财富网微信号:南方财富网共2页:上页12下页

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